 公司募集资金投资项目中合资设立中航工业哈尔滨轴承有限公司（以下简称“中航工业哈轴”）项目、收购成都发动机(集团)有限公司（以下简称“成发公司”）航空发动机相关业务资产项目均已全额完成投入，进度与计划相符；航空发动机及燃气轮机机匣、叶片、钣金和热表专业化中心建设（一期）项目至2016年06月30日投入进度为95.92%，主要原因是项目相关合同尾款尚未支付，正在依据进度进行支付，导致本期募集资金实际使用金额和计划金额存在差距。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，四川成发航空科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2016年6月30日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 根据公司2010年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会“证监许可［2011］421号”《关于核准四川成发航空科技股份有限公司非公开发行股票的批复》批准，我公司向天迪创新（天津）资产管理合伙企业（有限合伙）等8家符合相关规定条件的特定投资者定向发行人民币普通股（A股）5，210.9181万股（每股发行价20.15元/股）。按照中瑞岳华会计师事务所有限公司于2011年4月12日出具的《验资报告》（中瑞岳华验字【2011】第063号），募集资金总额人民币105，000万元，扣除发行费用3，153.71万元（含承销商费用2，670万元、会计师费用120万元、评估费50万元、律师费170万元、信息披露费36万元、股份登记费5.21万元、募投项目环评、安评、卫生评价等三项技术评估费102.5万元），扣除发行费用后的溢价净额96，635.37万元为资本公积-股本溢价。 公司按照募集资金使用项目设立了三个募集资金专户，各专户及资金情况如下： （一）合资设立中航工业哈尔滨轴承有限公司（以下简称“中航工业哈轴”）项目 1、公司在兴业银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户，该专户仅用于合资设立中航工业哈轴项目募集资金的存储和使用，该账户实际收到募集资金31，000万元。 合资设立中航工业哈轴项目计划投资31，000万元。截止2016年6月30日，该专户支出31，000.04万元，其中31，000万元为支付中航工业哈轴投资款，0.04万元为支付银行手续费、工本费。 鉴于本账户对应的募集资金投资项目已实施完毕，经公司第四届董事会第四次会议审议批准，公司将本账户中结余募集资金转入建行募集资金账户，其中包括自账户开户之日起至2012年3月22日的利息收入99.62万元以及自2012年3月23日至账户销户之日（2012年8月8日）产生的利息收入0.12万元。 2、中航工业哈轴在中国银行股份有限公司哈尔滨平房支行开设了募集资金专项账户，截止2013年12月31日，账户余额为2.24万元。由于该项目的建设已完成，中航工业哈轴于2014年7月对募集资金专项帐户进行了销户处理，并将帐户余额转入在中国银行股份有限公司哈尔滨平房支行开立的基本户内。 （二）收购成发公司航空发动机相关业务资产项目 公司在中国银行股份有限公司成都市青羊支行开设募集资金专项账户，该专户仅用于收购成发公司航空发动机相关业务资产项目募集资金的存储和使用，该账户实际收到募集资金30，548.83万元。 截止2016年6月30日，该账户对外支付30，548.87万元。其中30，548.83万元为支付收购成发公司航空发动机相关业务资产项目款项；0.04万元为支付银行手续费，工本费。 鉴于本账户对应的募集资金投资项目已实施完毕，经公司第四届董事会第四次会议审议批准，公司将本账户中结余募集资金转入建行募集资金账户，其中包括自账户开户之日起至2012年3月22日的利息收入98.40万元以及自2012年3月23日至账户销户之日（2012年6月25日）产生的利息收入0.08万元。 （三）航空发动机及燃气轮机机匣、叶片、钣金和热表专业化中心建设（一期）项目（以下简称“专业化中心项目”） 公司在中国建设银行股份有限公司成都岷江支行开设募集资金专项账户，该专户仅用于公司专业化中心项目募集资金的存储和使用，该账户实际收到募集资金40，781.17万元，其中，专业化中心项目资金40，000万元，超募资金297.46万元，相关费用483.71万元。 截止到2016年6月30日，该账户支付情况如下： 1、发行相关费用：会计师费用120万元、评估费50万元、律师费170万元、信息披露费36万元、股份登记费5.21万元、募投项目环评、安评、卫生评价等三项技术评估费102.5万元，合计483.71万元（其中169.71万元以公司自筹资金支付）。 2、专业化中心项目设备投入已签订合同金额40，197.34万元，账户支出38，558.71万元； 3、银行手续费、工本费支出1.05万元； 4、收到中行募集资金账户转款98.48万元；收到兴业银行募集资金账户转款99.74万元； 5、2011年至2016年6月30日利息收入为2，484.18万元，2016年6月30日专户结余资金为4，589.81万元。 二、募集资金管理情况 （一）2010年7月12日，公司召开的第三届董事会第二十九次会议审议并通过了公司《募集资金管理制度》，2011年9月9日，公司第三届董事会第四十二次（临时）会议审议修订了《募集资金管理办法》，按照国家相关法律法规要求 ，对公司募集资金的存储、使用和管理、变更、监督与报告等内容进行了规范。 公司严格按照《募集资金管理制度》要求存储、使用、管理募集资金。 |
